海南省政府采購履約驗(yàn)收管理暫行辦法

 

第一章  總  則

 

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范政府采購履約驗(yàn)收工作，確保政府采購質(zhì)量和服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)物有所值采購目標(biāo)，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購需求和履約驗(yàn)收管理的指導(dǎo)意見》（財(cái)庫〔2016〕205號(hào)）及《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府采購需求管理辦法〉的通知》（財(cái)庫〔2021〕22號(hào)）》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條  海南省各級(jí)國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織（以下簡稱采購人）使用財(cái)政性資金采購集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理工作，適用本辦法。

行業(yè)主管部門對(duì)政府采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條  本辦法所稱政府采購履約驗(yàn)收是指采購人對(duì)中標(biāo)（成交）供應(yīng)商（以下簡稱供應(yīng)商）履行政府采購合同及結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)、核實(shí)和評(píng)估，以確認(rèn)其提供的貨物、服務(wù)或工程是否符合政府采購合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

第四條  招標(biāo)文件（談判文件、磋商文件、詢價(jià)通知書、征集文件等）、投標(biāo)文件（響應(yīng)文件）、采購合同、封樣樣品等是履約驗(yàn)收工作的基本依據(jù)。

第五條  政府采購履約驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)遵循全面完整、客觀真實(shí)、公開透明的原則，堅(jiān)持應(yīng)驗(yàn)必驗(yàn)、驗(yàn)收必嚴(yán)。

 

第二章  履約驗(yàn)收主體及職責(zé)

 

第六條  采購人是政府采購履約驗(yàn)收工作的責(zé)任主體。采購人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)控管理，明確驗(yàn)收機(jī)制，履行驗(yàn)收責(zé)任，確認(rèn)驗(yàn)收結(jié)論，及時(shí)處理履約驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題。

第七條  采購人應(yīng)當(dāng)在政府采購合同中約定履約驗(yàn)收方案。履約驗(yàn)收方案要明確履約驗(yàn)收的主體、時(shí)間、方式、程序、內(nèi)容和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。采購人應(yīng)當(dāng)開展履約風(fēng)險(xiǎn)審查。

第八條  采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項(xiàng)目的具體情況，自行組織履約驗(yàn)收或者委托采購代理機(jī)構(gòu)履約驗(yàn)收。采購人委托采購代理機(jī)構(gòu)履約驗(yàn)收的，涉密項(xiàng)目應(yīng)委托集中采購機(jī)構(gòu)履約驗(yàn)收。委托履約驗(yàn)收不轉(zhuǎn)移或者免除采購人履約驗(yàn)收工作的主體責(zé)任。

采購人委托采購代理機(jī)構(gòu)履約驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)訂立委托代理協(xié)議，明確委托代理內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要求等權(quán)利義務(wù)事項(xiàng)。采購人應(yīng)當(dāng)對(duì)采購代理機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行審查后書面確認(rèn)。

第九條  采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托代理協(xié)議約定，協(xié)助采購人做好履約驗(yàn)收工作，協(xié)調(diào)解決驗(yàn)收中出現(xiàn)的問題，及時(shí)向采購人反映履約異常情形及供應(yīng)商違約失信行為等。

第十條  供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照履約驗(yàn)收基本依據(jù)的約定，積極配合采購人、采購代理機(jī)構(gòu)做好驗(yàn)收工作，提供與驗(yàn)收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)、數(shù)量、質(zhì)量、安全等資料，根據(jù)實(shí)際需要做好技術(shù)說明、測試演示或場景應(yīng)用情況分析等工作。對(duì)履約情況爭議問題，有義務(wù)提供相應(yīng)證據(jù)證明材料。

 

第三章  履約驗(yàn)收程序

 

第十一條  采購合同約定的履約驗(yàn)收條件達(dá)到時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部自驗(yàn)，自驗(yàn)合格后及時(shí)向采購人書面提出履約驗(yàn)收申請(qǐng)，自驗(yàn)情況作為履約驗(yàn)收相關(guān)證明材料。

第十二條  采購人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)收申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)項(xiàng)目驗(yàn)收，并向供應(yīng)商發(fā)送驗(yàn)收通知。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)以及重大民生、金額較大的政府采購項(xiàng)目，驗(yàn)收準(zhǔn)備時(shí)間可適當(dāng)延長。

第十三條  采購人應(yīng)當(dāng)成立履約驗(yàn)收小組，負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收具體工作，出具驗(yàn)收意見，并對(duì)驗(yàn)收意見負(fù)責(zé)。   

第十四條  履約驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)由3人以上單數(shù)組成，并確定一名負(fù)責(zé)人。參與本采購項(xiàng)目評(píng)審的采購人代表不能作為負(fù)責(zé)人。履約驗(yàn)收小組成員應(yīng)當(dāng)是熟悉采購需求和技術(shù)要求的人員。對(duì)于采購人和使用人分離的采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)實(shí)際使用人參與驗(yàn)收。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)的采購項(xiàng)目，可以邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人員作為履約驗(yàn)收小組成員參與驗(yàn)收。

前期參與本采購項(xiàng)目相關(guān)采購活動(dòng)的采購代理機(jī)構(gòu)工作人員、評(píng)審專家以及政府采購回避制度規(guī)定的與供應(yīng)商有利害關(guān)系的人員，不得作為履約驗(yàn)收小組成員參與履約驗(yàn)收。

財(cái)政部門政府采購監(jiān)管人員不得作為履約驗(yàn)收小組成員參與履約驗(yàn)收。

第十五條  根據(jù)采購項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際需要，采購人、采購代理機(jī)構(gòu)可以邀請(qǐng)參與本采購項(xiàng)目的其他供應(yīng)商或者專業(yè)機(jī)構(gòu)及專家參與驗(yàn)收，相關(guān)意見作為履約驗(yàn)收的參考資料，并按照驗(yàn)收檔案進(jìn)行管理。

大型或者復(fù)雜的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)參加驗(yàn)收。

政府向社會(huì)公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)目，驗(yàn)收時(shí)應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)服務(wù)對(duì)象參與并出具意見，驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告。

第十六條  履約驗(yàn)收方式可以根據(jù)采購項(xiàng)目特點(diǎn)、市場實(shí)際和履約風(fēng)險(xiǎn)控制等情況，采用一次性驗(yàn)收、分節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收和分期驗(yàn)收等方式。

第十七條  履約驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行項(xiàng)目驗(yàn)收職責(zé)，按照履約驗(yàn)收方案實(shí)施驗(yàn)收，確保驗(yàn)收意見客觀真實(shí)反映合同履行情況。

（一）確認(rèn)驗(yàn)收方案。履約驗(yàn)收小組應(yīng)根據(jù)采購文件和采購合同等履約驗(yàn)收基本依據(jù)進(jìn)行確認(rèn)。履約驗(yàn)收小組發(fā)現(xiàn)履約驗(yàn)收方案存在歧義、重大缺陷導(dǎo)致驗(yàn)收工作無法進(jìn)行，或者驗(yàn)收過程違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與采購人溝通并作書面記錄。

（二）實(shí)施驗(yàn)收。履約驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)履約驗(yàn)收方案，對(duì)供應(yīng)商提供的貨物、工程或者服務(wù)按照履約驗(yàn)收基本依據(jù)對(duì)每一項(xiàng)技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)的履約情況進(jìn)行確認(rèn)。分節(jié)點(diǎn)、分期驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購合同和項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行分節(jié)點(diǎn)、分期驗(yàn)收。

（三）出具驗(yàn)收意見。履約驗(yàn)收結(jié)束后，履約驗(yàn)收小組以書面形式作出結(jié)論性意見，列明各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的驗(yàn)收情況及項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)，形成驗(yàn)收意見報(bào)告，由履約驗(yàn)收小組和供應(yīng)商共同簽署。分節(jié)點(diǎn)、分期驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)出具分節(jié)點(diǎn)、分期驗(yàn)收意見。

第十八條  履約驗(yàn)收小組成員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立發(fā)表驗(yàn)收意見。履約驗(yàn)收小組成員對(duì)需要共同認(rèn)定的事項(xiàng)存在爭議的，應(yīng)當(dāng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出結(jié)論。對(duì)驗(yàn)收意見報(bào)告載明的結(jié)論有異議的履約驗(yàn)收小組成員，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見報(bào)告上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意驗(yàn)收意見報(bào)告。

供應(yīng)商對(duì)驗(yàn)收意見報(bào)告載明的結(jié)論有異議的，應(yīng)當(dāng)在簽署驗(yàn)收意見報(bào)告前向履約驗(yàn)收小組說明情況，履約驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)對(duì)有異議的驗(yàn)收事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核后供應(yīng)商仍不認(rèn)可驗(yàn)收意見報(bào)告結(jié)論的，按照采購合同約定的方式解決。

第十九條  采購人應(yīng)當(dāng)對(duì)履約驗(yàn)收小組報(bào)送的驗(yàn)收意見報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)驗(yàn)收合格的，采購人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見報(bào)告簽字并加蓋公章；驗(yàn)收意見與采購合同不一致的，采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗(yàn)收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗(yàn)收意見并加蓋公章；驗(yàn)收意見中存在履約驗(yàn)收小組成員其他異議意見的，采購人應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，妥善處置。

第二十條  驗(yàn)收結(jié)果與采購合同約定的內(nèi)容不完全符合，但經(jīng)履約驗(yàn)收小組確認(rèn)，供應(yīng)商所提供的貨物、工程和服務(wù)比合同約定內(nèi)容提高了使用功能、標(biāo)準(zhǔn)或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品的，在不影響、不降低整個(gè)采購項(xiàng)目的運(yùn)行質(zhì)量和功能以及合同金額不提高的前提下，可以驗(yàn)收通過。

第二十一條  功能簡單且屬于標(biāo)準(zhǔn)定制的貨物采購項(xiàng)目和需求單一且屬于通用的服務(wù)采購項(xiàng)目，可以適當(dāng)簡化驗(yàn)收流程，由采購人指定熟悉采購需求的人員，直接對(duì)合同約定的技術(shù)、服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，提出驗(yàn)收意見，并由采購人確認(rèn)。

第二十二條  除涉密情形外，采購人應(yīng)當(dāng)在履約驗(yàn)收結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)將履約驗(yàn)收結(jié)果信息向社會(huì)公開。

第二十三條  履約驗(yàn)收合格應(yīng)作為政府采購項(xiàng)目資金支付的必要條件。驗(yàn)收合格的，采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購合同約定及時(shí)向供應(yīng)商支付采購資金、退還履約保證金，不得將采購文件和合同中未規(guī)定的義務(wù)作為向供應(yīng)商付款的條件。涉及分期驗(yàn)收付款的項(xiàng)目，應(yīng)具備符合合同約定的分期驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

驗(yàn)收不合格的，采購人應(yīng)當(dāng)終止資金支付，并按照政府采購合同約定進(jìn)行處理。

第二十四條  對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收發(fā)生的檢測（檢驗(yàn)）費(fèi)、勞務(wù)報(bào)酬等費(fèi)用支出，采購合同有約定的按照約定執(zhí)行；無約定的，由采購人承擔(dān)。委托采購代理機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目驗(yàn)收的，委托費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確。

采購人單位工作人員不得獲取勞務(wù)報(bào)酬。

第二十五條  項(xiàng)目驗(yàn)收完成后，采購人應(yīng)當(dāng)將驗(yàn)收檔案歸入采購項(xiàng)目檔案妥善保管，不得偽造、變?cè)?、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗(yàn)收檔案保存期與采購項(xiàng)目檔案保存期一致。

第二十六條  履約驗(yàn)收過程有關(guān)合同履行問題、違約責(zé)任認(rèn)定和爭議解決處理按照《中華人民共和國民法典》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定執(zhí)行。

 

第四章  監(jiān)督檢查、誠信管理和責(zé)任追究

 

第二十七條  財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)對(duì)政府采購履約驗(yàn)收管理的監(jiān)督檢查，將采購人履約驗(yàn)收內(nèi)部控制管理制度、履約風(fēng)險(xiǎn)審查、履約驗(yàn)收責(zé)任履行等作為政府采購履約驗(yàn)收監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容，不定期開展監(jiān)督檢查工作。政府采購合同當(dāng)事人、采購代理機(jī)構(gòu)及履約驗(yàn)收小組人員等應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)材料。

第二十八條  在政府采購項(xiàng)目投訴、舉報(bào)處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)采購人未按規(guī)定建立履約驗(yàn)收內(nèi)部控制管理制度、實(shí)施履約風(fēng)險(xiǎn)審查、履行履約驗(yàn)收責(zé)任的，由財(cái)政部門采取約談等方式責(zé)令采購人整改，并告知其主管預(yù)算單位。

第二十九條  財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)采購人和供應(yīng)商履約情況的誠信管理。在政府采購項(xiàng)目投訴、舉報(bào)處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)拒不按照合同約定履行等問題的，財(cái)政部門將依據(jù)《海南省公共資源交易市場主體不良行為信用信息量化管理辦法（試行）》（瓊政中心〔2022〕25號(hào)）相關(guān)規(guī)定，對(duì)責(zé)任主體予以扣分，并將扣分情況報(bào)送海南省公共資源交易管理委員會(huì)辦公室。

對(duì)誠信履約的供應(yīng)商，對(duì)其參加采購人本單位其他政府采購項(xiàng)目，可以適當(dāng)提高預(yù)付款比例、降低或免收履約保證金等給予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)拒不按照合同約定履行的供應(yīng)商，對(duì)其參加采購人本單位其他政府采購項(xiàng)目，可以適當(dāng)提高履約保證金比例，列入本單位失信供應(yīng)商名單等加強(qiáng)約束。

第三十條  采購人、采購代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商在采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收過程中，存在違法違規(guī)以及違反本辦法相關(guān)規(guī)定行為的，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行處理，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第五章  附  則

 

第三十一條  相關(guān)人員對(duì)履約驗(yàn)收過程中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等均負(fù)有保密義務(wù)。

第三十二條  本辦法由海南省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條  各市、縣（區(qū)）財(cái)政部門可以根據(jù)本辦法制定具體實(shí)施細(xì)則。

第三十四條  本辦法自2024年2月1日起施行，有效期三年。